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ZBGS-2024-43

各区（功能区）市场监管局，市局各科室：

为贯彻落实《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》要求，全面推进依法行政，进一步优化营商环境，助力社会经济高质量发展，我局制定了《真人体育市场监督管理局实施执法观察期制度暂行办法》，已经市司法局审查通过，现予印发，请遵照执行。

本通知自2025年1月15日起施行，有效期3年。

特此通知。

真人体育市场监督管理局

2024年12月5日

真人体育市场监督管理局实施执法

观察期制度暂行办法

第一条为持续推行柔性执法，营造更包容更宽松的法治化营商环境，引导违法当事人主动纠正违法行为、自觉守法，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》及《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7号）等相关规定，制定本办法。

第二条 真人体育市场监督管理局和以真人体育市场监督管理局名义实施行政处罚的，适用本办法。

各行政区市场监管部门可参照本办法执行。

第三条 本办法所称执法观察期制度，指对当事人违反市场监管法律法规规章的行为，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政提示、行政指导、行政约谈等柔性执法方式，对可以予以行政处罚的违法行为，如当事人作出认错认罚承诺，给予适当期限的执法观察期并责令改正，当事人在执法观察期内完成整改并经核查已按要求整改到位的，可不予处罚的制度。

第四条执法观察期制度坚持以下原则：

（一）公平公正原则。对国有和民营经济一视同仁，对大中小企业和"小店经济"平等对待。

（二）综合裁量原则。综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展状况、当事人主客观情况等相关因素，实现政治效果、社会效果、法律效果的统一。

（三）鼓励创新原则。深入落实国家和省、市对新技术、新产业、新业态、新模式等"四新经济"实行包容审慎监管的要求，通过转变执法理念，创新监管方式，推行一系列包容审慎监管举措，为"四新经济"留足发展空间。

第五条 当事人违法行为属于市场监管部门制定的执法观察期制度清单适用范围、认错认罚且符合下列情形之一的，经综合裁量后，办案部门可提出适用执法观察期制度的建议：

（一）违法行为轻微；

（二）初次违法且危害后果轻微，当事人有证据证明主观过错较小的，但法律、行政法规另有规定的除外；

（三）其他依法可适用的情形。

第六条 当事人具有下列情形之一的，不适用执法观察期制度：

（一）拒绝、阻挠监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的；

（二）两年内已适用过减免责清单或者执法观察期制度的，再次出现同一类型违法行为的；

（三）市场监管领域具有较大社会影响，触及安全底线、危害人民群众生命财产安全的重大违法行为；

（四）违法行为发生在重大传染病疫情等突发事件期间，当事人违反突发事件应对措施的；

（五）具有区域性、系统性风险的违法行为；

（六）经责令改正，拒不整改或复查发现违法行为仍持续的；

（七）涉嫌犯罪应移送司法机关的；

（八）其他不宜适用的情形。

同一类型违法行为指当事人的前违法行为与后违法行为所违反的法律、法规、规章条款相同。

第七条违法行为轻微是指当事人违法的货值金额（涉案金额）较小，无违法所得或者违法所得较少，违法行为持续时间较短，无主观过错或者主观过错较小，及时中止违法行为，案涉产品(或者服务)合格或者符合标准等。

前款货值金额（涉案金额）较小一般指3000元以内（含本数），违法所得较少一般指300元以内（含本数），违法行为持续时间较短一般指不超过30日。

第八条 危害后果轻微是指当事人对市场秩序的扰乱程度轻微，对消费者欺骗、误导作用较小，危害范围较小，危害后果易于消除或者减轻，主动消除或者减轻违法行为危害后果或主动与违法行为对象达成和解等。

第九条初次违法是指当事人2年内第一次发生同一领域或者同一领域中同一种类违法行为。2年内是指上一个违法行为立案之日至下一个违法行为发生之日未超过2个自然年的时间。

第十条 当事人主观过错较小是指当事人疏忽，仅违反注意义务，不存在蓄意违法、对违法行为明知或应知以及在进行违法行为时认识到产生法律禁止的结果等情形。

当事人积极进行整改，或采取召回、补偿等方式消除或减轻危害后果，并主动向市场监管部门提交文件资料能证明尽到管理义务及整改情况的，在进行违法行为认定时可视为主观过错较小。

第十一条办案部门应在立案后调查取证终结前，审查当事人是否可适用执法观察期制度，认为可适用的，提出对当事人适用执法观察期制度的具体意见及责令改正决定的具体内容，按程序提交案件审核通过后，由分管执法的负责人签发执法观察期责令改正通知书，明确告知当事人对其给予执法观察期，同时明确违法行为的整改内容、要求、时限等，告知其达到执法观察期整改要求后可依法不予行政处罚，引导当事人主动纠正违法行为。

执法观察期期限一般不超过30日，具体时限可由市场监管部门根据违法行为实际情况合理确定。该期限计入办案期限。

第十二条当事人按照执法观察期责令改正通知书要求主动提交书面整改材料及认错认罚承诺书后，市场监管部门应当在收到材料之日起5个工作日内，组织现场调查人员核实其整改完成情况。

当事人未在执法观察期内主动提交书面整改材料及认错认罚承诺书的，市场监管部门应当在执法观察期截止之日起5个工作日内，组织现场调查人员核实其整改完成情况，并将有关核实情况形成证据材料。

市场监管部门除对原已发现违法行为进行复查外，还应对当事人进行全面核查，引导当事人主动开展全面排查，合法合规生产经营。

第十三条 办案部门应当根据违法行为调查情况和执法观察期适用、整改、核实等情况，对当事人是否符合执法观察期不予处罚，或是否给予当事人行政处罚，或给予何种程度的行政处罚提出处理意见。

当事人在观察期内未能完成整改，或未能减少、消除违法行为的危害后果，或未通过执法观察期整改核查的，市场监管部门应当依法作出行政处罚。

第十四条 当事人在观察期内出现新的市场监管领域违法行为的，停止适用观察期，依法作出行政处罚。

第十五条 执法观察期制度是行政执法减免责清单制度的延伸和补充。

本办法中涉及违法行为轻微、危害后果轻微、初次违法、当事人主观过错较小等行为判定可适用于减免责清单相关情节判定。

第十六条 本办法由真人体育市场监督管理局负责解释。

第十七条本办法有效期3年，自2025年1月15日起施行。

附件1-1：真人体育市场监督管理局实施执法观察期制度清单

附件1-2：真人体育市场监督管理局执法观察期责令改正违法行为通知书

附件1-1

真人体育市场监督管理局实施执法观察期制度清单（第一批）

序号	事项名称	处罚依据	观察期限	备注
1	企业连续2年未按规定报送年度报告，被列入经营异常名录未改正，且通过登记的住所或者经营场所无法取得联系的。	《企业信息公示暂行条例》第十八条第一款规定：企业因连续2年未按规定报送年度报告被列入经营异常名录未改正，且通过登记的住所或者经营场所无法取得联系的，由县级以上市场监督管理部门吊销营业执照。	30日	登记事项监管
2	批发市场开办者未依法对进入批发市场销售的食用农产品进行抽样检验的。	1.《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》第四十七条第一款规定：批发市场开办者违反本办法第二十五条第一款规定，未依法对进入该批发市场销售的食用农产品进行抽样检验的，由县级以上市场监督管理部门依照食品安全法第一百三十条第二款的规定给予处罚。 2.《中华人民共和国食品安全法》第一百三十条规定：违反本法规定，集中交易市场的开办者、柜台出租者、展销会的举办者允许未依法取得许可的食品经营者进入市场销售食品，或者未履行检查、报告等义务的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门责令改正，没收违法所得，并处五万元以上二十万元以下罚款;造成严重后果的，责令停业，直至由原发证部门吊销许可证;使消费者的合法权益受到损害的，应当与食品经营者承担连带责任。食用农产品批发市场违反本法第六十四条规定的，依照前款规定承担责任。	30日	食品安全监管
3	食品小作坊未建立进货（原辅材料）、销售台账，食品召回和销毁记录并按规定保存的。	《广东省食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例》第五十一条规定：违反本条例第十二条第二款、第十六条、第十七条规定， 食品小作坊未建立生产台账记录，或者违反包装要求，或者违反有关义务性规定的，由食品药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处二千元以上二万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业或者吊销食品小作坊登记证。	30日	食品安全监管
4	食品相关产品生产企业未在其生产的食品相关产品的显著位置标注"食品接触用"、"食品包装用"或类似用语、标志的。	《广东省食品相关产品生产加工监督管理办法》第四十四条规定：食品相关产品生产企业违反本办法第二十四条，未在产品显著位置标注"食品接触用"、"食品包装用"或类似用语、标志的，由县级以上人民政府质量技术监督主管部门处5万元以下罚款。	30日	食品安全监管
5	未依照《医疗器械监督管理条例》规定建立质量管理体系并保持有效运行，影响产品安全、有效的。	《医疗器械监督管理条例》第八十六条第二款规定：有下列情形之一的，由负责药品监督管理的部门责令改正，没收违法生产经营使用的医疗器械；违法生产经营使用的医疗器械货值金额不足1万元的，并处2万元以上5万元以下罚款；货值金额1万元以上的，并处货值金额5倍以上20倍以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至由原发证部门吊销医疗器械注册证、医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证，对违法单位的法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员，没收违法行为发生期间自本单位所获收入，并处所获收入30%以上3倍以下罚款，10年内禁止其从事医疗器械生产经营活动：（二）未按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产，或者未依照本条例规定建立质量管理体系并保持有效运行，影响产品安全、有效。	30日	药械化监管
6	经营说明书、标签不符合《医疗器械监督管理条例》规定的医疗器械的。	《医疗器械监督管理条例》第八十八条第二款规定：有下列情形之一的，由负责药品监督管理的部门责令改正，处1万元以上5万元以下罚款；拒不改正的，处5万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至由原发证部门吊销医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证，对违法单位的法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员，没收违法行为发生期间自本单位所获收入，并处所获收入30%以上2倍以下罚款，5年内禁止其从事医疗器械生产经营活动：（二）生产、经营说明书、标签不符合本条例规定的医疗器械。	30日	药械化监管
7	化妆品电子商务经营者未在其网站显著位置公开其销售化妆品的注册备案信息，或者上述信息的链接标识的。	《广东省化妆品安全条例》第五十九条规定：违反本条例第三十一条规定，化妆品电子商务经营者未在其网站显著位置公开其销售化妆品的注册备案信息，或者上述信息的链接标识的，由县级以上人民政府市场监督管理部门责令限期改正，可以处一万元以下罚款。	30日	药械化监管
8	发布医疗、药品、医疗器械、农药、兽药、保健食品广告，已过广告审批有效期的。	《中华人民共和国广告法》第五十八条第一款第十四项规定：有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请：（十四）违反本法第四十六条规定，未经审查发布广告的。	30日	广告监管
9	广告引证内容合法有据，但未在广告中表明出处的。	《中华人民共和国广告法》第五十九条第一款第二项规定：有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。	30日	广告监管
10	通过大众传播媒介发布的广告未标注"广告"字样，但能使消费者辨明为广告的。	《中华人民共和国广告法》第五十九条第三款规定：广告违反本法第十四条规定，不具有可识别性的，或者违反本法第十九条规定，变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广告的，由市场监督管理部门责令改正，对广告发布者处十万元以下的罚款。	30日	广告监管
11	房地产广告未载明预售或者销售许可证书号的。	《房地产广告发布规定》第二十一条规定：违反本规定发布广告，《中华人民共和国广告法》及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。	30日	广告监管
12	生产、销售的定量包装商品，批量定量包装商品的平均实际含量未大于或者等于其标注净含量的。	《定量包装商品计量监督管理办法》第十八条规定：生产、销售的定量包装商品，经检验违反本办法第八条、第九条规定的，由县级以上地方市场监督管理部门责令改正，处三万元以下罚款。	30日	计量监管
13	从事特种设备活动的单位违反《广东省特种设备安全条例》规定，其法定代表人或者主要负责人变更未按规定备案，或者其单位名称、单位地址变更未按规定申请办理变更手续的。	《广东省特种设备安全条例》第五十条第一款规定：从事特种设备活动的单位有下列情形之一的，责令限期改正，处五千元罚款：（一）违反本条例第十一条规定，从事特种设备生产的单位，其法定代表人或者主要负责人变更未按规定备案，或者其单位名称、单位地址变更未按规定申请办理变更手续的。	30日	特种设备监管
14	经营者擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系.属于首次被发现实施此类违法行为且经营规模较小（或违法营业额不超过5千元），立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正，没有造成实际危害后果的。	1.《中华人民共和国反不正当竞争法》第六条规定：经营者不得实施下列混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系：（一）擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识；（二）擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等）；（三）擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等；（四）其他足以引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的混淆行为。 2.《中华人民共和国反不正当竞争法》第十八条规定：经营者违反本法第六条规定实施混淆行为的，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法商品。违法经营额五万元以上的，可以并处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。经营者登记的企业名称违反本法第六条规定的，应当及时办理名称变更登记；名称变更前，由原企业登记机关以统一社会信用代码代替其名称。	30日	竞争监管
15	对商品作虚假或者引人误解的商业宣传的：1.适用于当事人在第三方网站等平台录入商品基本信息时录入错误，但产品照片、产品广告、产品推销页面已包含正确的商品信息；2.属于首次被发现实施此类违法行为；3.立即自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；4.没有造成实际危害后果。	1.《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条规定：经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。 2.《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条第一款规定：经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传，或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照。	30日	竞争监管
16	电子商务平台经营者修改交易规则未在体育投注显著位置公开征求意见，未按照规定的时间提前公示修改内容，或者阻止平台内经营者退出的。	《中华人民共和国电子商务法》第八十一条第一款第二项规定：电子商务平台经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，处十万元以上五十万元以下的罚款：（二）修改交易规则未在体育投注显著位置公开征求意见，未按照规定的时间提前公示修改内容，或者阻止平台内经营者退出的。	30日	网络监管
17	电子商务平台经营者未以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务的。	《中华人民共和国电子商务法》第八十一条第一款第三项规定：电子商务平台经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，处十万元以上五十万元以下的罚款：（三）未以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务的。	30日	网络监管
18	网络交易经营者应当在其网站体育投注或者从事经营活动的主页面显著位置，持续公示经营者主体信息或者该信息的链接标识的。	《网络交易监督管理办法》第四十二条规定：网络交易经营者违反本办法第十二条、第二十三条，未履行法定信息公示义务的，依照《中华人民共和国电子商务法》第七十六条的规定进行处罚。对其中的网络交易平台经营者，依照《中华人民共和国电子商务法》第八十一条第一款的规定进行处罚。	30日	网络监管

附件1-2

真人体育市场监督管理局执法观察期责令改正违法行为通知书

真人体育市场监督管理局

执法观察期责令改正违法行为通知书

（文号）

：

统一社会信用代码（居民身份证号码）：

法定代表人：

联系电话：

住所（经营场所或住所）：

一、违法事实及证据

年 月 日，我局执法人员对当事人进行现场检查时发现，当事人存在以下事实情形： （陈述违法行为发生的时间、地点、具体行为、情节、危害后果等内容）

。

以上事实，有 （主要证据信息、名称等) 等证据材料予以证实。

二、法律依据及执法观察期内容

当事人上述行为违反了（相关法律、法规、规章）第 ××× 条第 ××× 款第 ××× 项的规定。根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条、《优化营商环境条例》第五十五条和《真人体育市场监督管理局实施执法观察期制度暂行办法》第十一条规定，我局经研究决定：

责令当事人收到本通知书之日起，立即停止上述违法行为，限当事人于×月×日前完成整改，（说明改正需采取的整改措施或须达到的整改效果）。

上述整改期限为我局给予当事人的执法观察期。当事人在观察期内配合我局采取的说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法工作，主动完成整改，减少或消除违法行为的危害后果，且未出现新的违法行为的，我局可依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条的规定不予行政处罚；当事人拒不配合整改，或者在观察期内未能完成整改，或者未能减少或消除违法行为的危害后果，或者在观察期内出现新的违法行为的，我局将依法作出行政处罚决定。

当事人应按照《执法观察期责令改正违法行为通知书》要求，对自身开展全方位核查和整改，如当事人在执法观察期内认为已全面核查整改完毕，可主动向我局申请查验，并附具相关核查整改证明材料及认错认罚承诺书，我局将自收到材料之日起5个工作日内实施查验；当事人未在执法观察期内主动提交书面核查整改材料及认错认罚承诺书的，我局将在执法观察期截止之日起5个工作日内，对当事人整改情况实施查验。

真人体育市场监督管理局

年 月 日